鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数       证券投资基金      更新的招募说明书     （2025 年第 1 号）   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司                       进攻辅导   本基金经 2019 年 12 月 23 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据干系法律法例， 本基金基金合同已于 2020 年 9 月 23 日正经告成，基金管理东说念主于该日起正经开动对基金财 产进走运作管理。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金标的指数为中债-0-3 年 AA+优选信用债指数，标的指数干系信息如下：   中债商场隐含评级 AA+、主体评级 AA+的不包括“两高一剩”和房地产业的中央企业 债、场所企业债、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府救助机构债   无尽制   宇宙银行间债券商场、上海证券来回所、深圳证券来回所   无尽制   东说念主民币   附息式固定利率、利随本清、贴现   无尽制   包含含权债   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物秉性，充分商量自身的风险承受能力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险过火他风险等。   本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、夹杂型基金，高于货 币商场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券商场相似 的风险收益特征。投资者投资于本基金靠近追踪误差控制未达约定方向、指数编制机构停 止服务、成份券停牌或讲错等潜在风险。   本基金可投资资产救助证券，可能靠近利率风险、流动性风险、现款流瞻望风险。本 基金还可投资国债期货等金融用具，而国债期货属于高风险投资用具，相应商场的波动也 可能给基金财产带来较高风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应模范后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的干系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊绚丽，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金阐扬的保证。   基金管理东说念主依照恪称连累、老诚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金产物尊府纲要。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》第十二条中与 招募说明书内容干系的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个来回日 内表示的对于上述紧要变更的干系公告。                      目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 干系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的告成 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分派 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息表示 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的远离与清理 第十九部分 基金合同的内容摘录 第二十部分 基金托管条约的内容摘录 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应表示事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息表示管理办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管理章程》）、《公开召募证券投资基金运作 指点第 3 号——指数基金指点》（以下简称《指数基金指点》）等干系法律法例的章程， 以及《鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。   本招募说明书评释了鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策干系的必要 事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对 其实在性、准确性、竣工性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府恳求 召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他干系章程享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应细心查阅基金合同。                   第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 选信用债指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 书》过火更新 产物尊府纲要》过火更新 份额发售公告》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其通常作念出的 校正 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 干系法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及干系法律法例章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法 东说念主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红 利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 接受鹏华基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、诊疗及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面说明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额诊疗为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购恳求的一种投资方式 诊疗中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金诊疗中转入恳求份额总和后的余 额）高出上一怒放日基金总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等序论 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，分离野心基金份额净值，野心公式为计 算日种种别基金资产净值除以野心日发售在外的该类别基金份额总和 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 持有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 持有东说念主服务的用度 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、 资产救助证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或来回的债券等 方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 处置清理，主义在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产                         第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况            出资东说念主称呼                      出资额（万元）   出资比例        国信证券股份有限公司                       7,500    50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）     深圳市北融信投资发展有限公司                 150           1%              总   计                15,000        100%    二、主要东说念主员情况    张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月开动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月开动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技艺有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外实行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实行 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实行官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业治理部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生,颓落董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区劳动、秘书、裁剪，甘肃 省委讨论室劳动、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会讨论室主任，中国银监会 政策法例部（讨论局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限服务公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限服务公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,颓落董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，表情波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照看人 有限公司，现任曼达林投资照看人有限公司实行合伙东说念主。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,颓落董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合营业银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信托公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实行委员会成员。现 任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自   宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照看人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月开动担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规各人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事说明注解部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开采银行资金局主任科员， 宇宙社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信讨论院，从事 产业政策讨论服务；历任鹏华基金管理有限公司讨论员、基金司理助理、讨论部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国成立银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照看人公司筹商 照看人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构答应部总司理。   张佳蕾女士,国籍中国,理学硕士,15 年证券从业教会。曾任德勤管帐师事务所(伦敦) 企业风险管理筹商师，大成基金管理有限公司来回员及讨论员。2017 年 8 月加盟鹏华基金 管理有限公司，现担任现款投资部副总司理/基金司理。2018 年 10 月担任鹏华货币基金经 理，2018 年 10 月担任鹏华兴鑫宝货币基金司理，2019 年 12 月担任鹏华添利基金司理， 理，2021 年 06 月担任鹏华稳泰 30 天滚动持有债券基金司理，2022 年 01 月担任鹏华中债- 发起式债券基金司理，2022 年 01 月担任鹏华中债 1-3 年国开行债券指数基金司理，2022 年 01 月至 2022 年 05 月担任鹏华中债 1-3 隐含评级 AAA 指数基金司理，张佳蕾具备基金从 业履历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   王中兴先生,国籍中国,管理学博士,6 年证券从业教会。2018 年 6 月加盟鹏华基金管理 有限公司，历任固定收益讨论部债券讨论员、高等债券讨论员，现款投资部基金司理助理/ 资深债券讨论员。现担任现款投资部基金司理。2023 年 11 月担任鹏华中债 1-3 年国开行 债券指数基金司理，2023 年 11 月担任鹏华中债-0-3 年 AA＋优选信用债指数基金司理，      本基金基金司理管理的其他基金情况：      本基金历任的基金司理：      邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。      闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      三、基金管理东说念主的职责 为；      四、基金管理东说念主的承诺 法》、《运作办法》、《信息表示办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面控制制 度，选定有用设施，着重罪犯行动的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）叛逆正地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的来回步履；   （7）玩忽连累，不按照章程履行职责；   （8）法律法例以及中国证监会控制的其他行动。 法例及行业模范，老诚信用、长途尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法筹谋；   （2）违背法律法例、基金合同或托管条约；   （3）特地挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、搅扰、不喜悦严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽连累、奢靡权利；   （7）暴露在职职期间洞悉的干系证券、基金的营业微妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；   （9）协助、接受奉求或以其他任何款式为其他组织或个东说念主进行证券来回；   （10）违背证券来回所业务法则，利用对敲、倒仓等犯罪技能驾御商场价钱，侵犯市 场步骤；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息表示和告白中特地含有作假、误导、欺骗成份；   （13）以不梗直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法例控制的行动。   （1）依照干系法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不暴露在职职期间洞悉的干系证券、基金的营业微妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；      （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来回过火他步履。      五、基金管理东说念主的里面控制轨制      基金管理东说念主的里面控制免除以下原则：      （1）健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个门径；      （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，孤寒内控轨制 的有用实行；      （3）颓落性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓落，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当得当国度法律、法例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面控制轨制应当涵盖基金管理东说念主筹谋管理的各个门径，不得留有 轨制上的空缺或缝隙；      （3）审慎性原则：制定里面控制轨制应当以审慎筹谋、防备和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面控制轨制的制定应当跟着干系法律法例的诊疗和基金管理东说念主经 营策略、筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险控制策略和控 制政策、协调突发紧要风险等事项；      （2）公司督察长负责对基金管理东说念主各业务门径正当合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会径直陈说；      （3）公司筹谋管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对种种 风险给予充分的评估和防备，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹商，并实时采 取防备和控制设施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检查轨制，通过按期 或不按期检查里面控制轨制的实行情况，促使公司各项筹谋管理步履的模范运行；      （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主合座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈说的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个职工均负有一 线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和设施落实到每一个业务门径当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈说、反馈的义务。   （1）公司通过不竭健全法东说念主治理结构，充分理会颓落董事和监事会的监督职能，力求 从源泉上阻毫不梗直关联来回、利益运送和里面东说念主控制随和的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；   （2）管理层牢固确立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防备意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志流通到公司各个部门、各个岗亭和各个门径；   （3）公司依据自身筹谋秉性建立了包括岗亭自控、干系部门和岗亭之间互相监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严实有用的三说念内控防地；   （4）建立并不竭完善里面控制体系及里面控制轨制：自成立来，公司不竭完善内控组 织架构、控制模范、控制设施以及控制职责，建立健全里面控制体系。通过不竭地对里面 控制轨制进行校正和更新，公司的里面控制轨制不竭走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息技艺管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭树立、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风险控制；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭树立上选定了严格的分离制 度，达成了基金投资与来回、来回与清理、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭树立上减少和防备操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭服务制：公司通过健全岗亭服务制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理服务；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈说、控制以及监督模范， 并经过适合的控制经由，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作干系的风险，通过赫然的陈说渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、控制，使部门和管理层即时把合手风险气象并实时、快速作出风险控制决策；   （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生来回系统以及自行开采的投资筹画监 控系统等野神思接济控制系统，对投资比例限制、“控制买入股票名单”、交叉来回等方面 进行电子化控制，有用地着重了运作风险和操守风险；   （10）不竭强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不竭强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、控制和限制投资股票轨制，并由讨论小组负责 孤寒，所有这个词股票投资必须完全从股票库中选定。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对 各基金投诚基金合同的情况进行评估，防备契约风险。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和救援里面控制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面控制的表示实在、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据商场变化和公司发展不竭完善里面控制体系和里面控制制 度。                        第四部分 基金托管东说念主       (一)基金托管东说念主概况      称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）      住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号      法定代表东说念主：高迎欣      成立日历：1996 年 2 月 7 日      基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号      组织款式：其他股份有限公司（上市）      注册成本：43,782,418,502 元东说念主民币      电话：010-58560666      讨论东说念主：罗菲菲      中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的宇宙性股份 制营业银行，亦然严格按照中国《公司法》和《营业银行法》设立的一家当代金融企业。 牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置改革，成为国内首家实施股权 分置改革的营业银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香 港证券来回所挂牌上市。上市以来，中国民生银行不竭完善公司治理，放纵激动改革转 型，不息革命营业模式和产物服务，戮力于成为一家“让东说念主信托、受东说念主尊敬”的上市公 司。      崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东说念主，博士讨论生，具有基金托管东说念主高等管理 东说念主员任职履历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等服务，具有多年金 融从业经历，具备塌实的总部管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销各人。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日得回基金托管履历，成为《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地理会后发 上风，放纵发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立开始就本着充分 保护基金持有东说念主的利益、为客户提供高品性托管服务的原则，高滥觞地建立系统、完善制 度、组织东说念主员。资产托管部面前共有职工 98 东说念主，平均年事 38 岁，100%职工领有大学本科 以上学历，66%以上员用具有硕士以上学位。   中国民生银行坚持以客户需求为导向，承袭“诚信、严谨、高效、求实”的筹谋理 念，依托丰富的资产托管教会、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境表里客 户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作念客户的代表受邀参加了启动仪 式。资产托管部长久坚持以客户为中心，戮力于为客户提供全面的抽象金融服务。对内大 力整合行内资源，对外世俗搭建客户服务平台，向种种托管客户提供专科化、升值化的托 管抽象金融服务，得到各界的充分招供，也在商场上确立了阴私品牌形象，成为商场上一 家有特色的托管银行。自 2021 年以来，中国民生银行荣获东说念主力资源社会保障部颁发的 “2020 年度企业年金和待业金产物信息陈说服务优秀管理机构”奖，连气儿三年蝉联中央 国债登记结算有限服务公司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融答应》颁发的 “第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金融时 报》“年度最好资产托管银行”，《证券时报》“2023 年度特出资产托管银行天玑 奖”，以及《新浪财经》“待业金融服务革命银行”奖。   甩手 2024 年 3 月 31 日，中国民生银行托管建信稳当得利债券型证券投资基金、中银 新趋势纯真配置夹杂型证券投资基金、长信利盈纯真配置夹杂型证券投资基金等共 350 只 证券投资基金，基金托管规模 12,432.65 亿元。   （二）基金托管东说念主的里面控制轨制   (1)建立竣工、严实、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、实行机制和监督 机制，防备和化解筹谋风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全竣工。   (2)放纵耕作合规文化，自愿形成称职筹谋、模范运作的筹谋念念想和筹谋理念，严格 控制合规风险，保证资产托管业务得当国度干系法律法例和行业监管法则。   (3)以互相制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础，以落实 到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技艺技能为依托，建立全面、系统、动态、主 动、成心于差错防弊、堵塞缝隙、摒除隐患、保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托 管业务信息实在、准确、竣工、实时。  总行高等管理层负责部署全行的风险管理服务。总行风险管理委员会是总行高等管理 层下设的风险管理专科委员会，对高等管理层负责，救助高等管理层履行职责。资产托管 业务风险控制服务在总行风险管理委员会的统一部署和带领下开展。  总行各部门讲求配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与单干如下： 总行风险管理部行动总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产 托管部的风险控制服务进行带领；总行法律合规部负责资产托管业务项下的干系合同、协 议等法律性文献的强项，对业务开展进行合规检查并督导问题整改落实；总行审计部对全 行托管业务进行里面审计，包括按期里面审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产 托管部共同制定声誉风险济急预案。  (1)正当合规原则。风险控制应得当和体现国度法律、法例、规章和各项政策。  (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东说念主员，并涵 盖资产托管业务各门径。  (3)有用性原则。资产托管业务从业东说念主员应全力孤寒里面控制轨制的有用实行，任何 东说念主都莫得高出轨制敛迹的权力。  (4)防备性原则。必须确立“防备为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险发生 的源泉，防备于未然，尽量幸免业务操作中种种问题的产生。  (5)实时性原则。资产托管业务风险控制轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管 部筹谋策略、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环 境的改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵塞缝隙。  (6)颓落性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对颓落性。风险合规管理中心是 资产托统带下设的实行机构，不受其他业务中心和个东说念骨干与。业务操作主说念主员和检查东说念主员严 格分开，以保证风险控制机构的服务不受搅扰。  (7)互相制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，互相牵制，通过切实可行的互相 制衡设施来摒除风险控制的盲点。  (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部 门与行政、研发和营销等部门隔断。  (1)轨制成立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、细心的操作手册、严格的 东说念主员行动模范等一系列规章轨制。  (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。  (3)风险识别与评估：按期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制设施。  (4)相对颓落的业务操作空间：业务操作区相对颓落，实施门禁管理和音像监控。  (5)东说念主员管理：进行按期的业务与职业说念德培训，使职工确立风险防备与控制理念， 并订立承诺书。  (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工按期演练；建立异域灾备中心，保 证业务不中断。  中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制步履、信息相通、监控等五 个方面构建了托管业务风险控制体系。  (1)坚持风险管理与业务发展同等进攻的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立之日起就至极强调模范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防备和控制体系 行动服务重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不竭出现，我 们长久将风险管理放在与业务发展同等进攻的位置，视风险防备和控制为托管业务生计和 发展的生命线。  (2)实施全员风险管理。将风险控制服务落实到具体业务中心和业务岗亭，每位职工 对我方岗亭职责范围内的风险负责。  (3)建立单干明确、互相牵制的风险控制组织结构。咱们通过建立纵向双东说念主制，横向 多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭互相制衡的组织结构。  (4)以轨制成立行动风险管理的中枢。咱们非常醉心里面控制轨制的成立，如故建立 了一整套里面风险控制轨制，包括业务管理办法、里面控制轨制、职工行动模范、岗亭职 责及涵括所有这个词后台运作门径的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会不竭增 加和完善。  (5)轨制的实行和监督是风险控制的环节。轨制落实检查是风险控制管理的有劲保 证。资产托管部里面树立风险合规管理中心，依照干系法律规章，按期对业务的运行进行 检查。总行审计部不按期对托管业务进行审计。  (6)将先进的技艺技能运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从 风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技艺系统具有较强的自动风险控制功能。  （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》 《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》等干系法律法例的章程及基金合同、基金托 管条约的约定，基金托管东说念主对基金的投资范围、基金投资比例、基金资产的核算、基金资 产净值的野心、基金份额净值的野心、基金管理东说念主报答的计提和支付、基金托管东说念主报答的 计提和支付、基金申购及赎回的价钱、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益 分派等进行监督和核查。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等干系法律法例 章程及基金合同、基金托管条约约定的行动，应实时以书面款式文告基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到文告后应实时查对说明，并以书面款式对基金托管东说念主发出回函。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行动，应立即陈说中国证监会，同期文告基金 管理东说念主限期纠正。                       第五部分 干系服务机构  一、基金份额销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  讨论电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  讨论东说念主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  讨论电话：010-88082426  传真：010-88082018  讨论东说念主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  讨论电话：021-68876878  传真：021-68876821  讨论东说念主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区成立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  讨论电话：027-85557881  传真：027-85557973  讨论东说念主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  讨论电话：020-38927993  传真：020-38927990 讨论东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 讨论东说念主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 讨论东说念主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 讨论东说念主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：吕家进 讨论东说念主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （2）证券公司销售机构 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽海外金融中心 A 座国元证券 法定代表东说念主：蔡咏 讨论东说念主：米硕 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 讨论东说念主：郭熠 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 讨论东说念主：赵如意 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5 层 法定代表东说念主：胡伏云 讨论东说念主：陈靖 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 讨论东说念主：陈瑀琦 客户服务电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    讨论东说念主：杜杰    客户服务电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    （3）期货公司销售机构    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-    法定代表东说念主：张皓    讨论东说念主：刘宏莹    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （4）第三方销售机构    注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中沿路腾讯大厦 11 层    办公地址：深圳市前海深港联结区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    法定代表东说念主：刘明军    讨论东说念主：郑骏锋    客户服务电话：4000-890-555    网址：www.tenganxinxi.com    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室    法定代表东说念主：杨文斌    讨论东说念主：王诗玙    客户服务电话：400-700-9665    网址：www.howbuy.com      注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼      法定代表东说念主：李兴春      讨论东说念主：陈孜明      客户服务电话：4000325885      网址：www.leadfund.com.cn      注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108      办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108      法定代表东说念主：王伟刚      讨论东说念主：王晓晓      客户服务电话：400-055-5728      网址：www.hcfunds.com      注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室      办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心      法定代表东说念主：汪静波      讨论东说念主：朱了      客户服务电话：400-821-5399      网址：www.noah-fund.com      注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491      办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203      法定代表东说念主：肖雯      讨论东说念主：黄敏嫦      客户服务电话：020-89629066      网址：www.yingmi.cn      注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）      办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室      法定代表东说念主：王翔      讨论东说念主：吴鸿飞   客户服务电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层   办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层   法定代表东说念主：Giamberto Giraldo   讨论东说念主：黄金   客户服务电话：400-6123-303   网址：www.yitsai.com   基金管理东说念主可根据干系法律法例要求，根据实情，选定其他得当要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   讨论电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东说念主：范伟强   三、出具法律观点书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   法定代表东说念主：廖海   办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   讨论电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   讨论东说念主：刘佳   承办讼师：廖海、刘佳   四、管帐师事务所   称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   实行事务合伙东说念主：李丹   办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   讨论电话：（021）23238888      传真：（021）23238800      讨论东说念主：施翊洲      承办管帐师：单峰、胡莲莲                 第六部分 基金的召募与基金合同的告成      一、基金的召募与基金合同的告成      本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他干系法律法例，以及基金合同的章程，经 中国证监会 2019 年 12 月 23 日证监许可20192929 号文准予召募注册。      本基金基金合同已于 2020 年 9 月 23 日正经告成。      二、基金运作方式和类型      契约型怒放式，债券型基金      三、标的指数      中债-0-3 年 AA+优选信用债指数      中债-0-3 年 AA+优选信用债指数附庸于中债总指数族系。该指数收用中债商场隐含评 级 AA+、主体评级 AA+的债券，可行动投资该类债券的功绩相比基准和投资标的。      畴昔若出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该 情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈说并忽视贬责决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 远离。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确按期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息免除基金份额持有东说念主利益优先原则救援基 金投资运作。      四、基金的存续期间      不按期      五、基金份额类别      本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的相反，将基金份额分为不同的类 别。      在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度， 但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购时不收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，且从本类别基 金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；在投资者申购时收取申购费 用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基 金份额，称为 D 类基金份额。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分离树立代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将分离野心基金份额净值，计 算公式为野心日种种别基金资产净值除以野心日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行选定认购或申购的基金份额类别。   在不违背法律法例章程、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主不错增多、减少或诊疗基金份额类别 树立、对基金份额分类办法及法则进行诊疗并在诊疗实施之日前依照《信息表示办法》的 干系章程在指定序论公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、畴昔条件许可情况下的模式诊疗   若将来本基金管理东说念主推出并吞标的指数的来回型怒放式指数基金（ETF），即“鹏华 中债-0-3 年 AA+优选信用债来回型怒放式指数证券投资基金”，则基金管理东说念主在履行适合 模范后有权决定将本基金诊疗为该基金的集结基金，并相应修改《基金合同》。在投诚法 律法例干系集结基金章程的前提下，基金投资方向、投资范围和投资策略等条件，基金合 同内对于申购与赎回、基金份额持有东说念主大会、收益分派、基金资产估值、基金的管帐与审 计、信息表示等条件均适用于诊疗后的基金。此项诊疗经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一 致并公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   七、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》告成后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期陈说中给予表示；连气儿 60 个服务 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈说并忽视贬责决策， 如不息运作、诊疗运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳 证券来回所的平素来回日的来回时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时辰变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的诊疗，但应在实 施日前依照《信息表示办法》的干系章程在指定序论上公告。   本基金自 2020 年 09 月 25 日起（含当日）怒放日常申购、赎回、诊疗和按期定额投 资业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 诊疗。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰忽视申购、赎回或诊疗恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行野心； 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新 法则开动实施前依照《信息表示办法》的干系章程在指定序论上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构章程的模范，在怒放日的具体业务办理时辰内忽视申购或赎 回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购告成。若资金在章程时辰内未全额到账则申购不 成立，申购款项将归还投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活 效。投资者赎回恳求告成后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同干系条件处理。   基金管理东说念主应以来回时辰结果前受理有用申购和赎回恳求确今日行动申购或赎回恳求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行说明。T 日提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程 的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售机构确 实摄取到恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明情 况，投资东说念主应实时查询并妥善附近正当权利。   基金管理东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述模范法则进行诊疗。基金管理东说念主应 依照《信息表示办法》的干系章程在指定序论上公告。   五、申购和赎回的限制 额数不得达到或高出基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或高出 50%的除外）。 最低申购金额及来回级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。通过基金管理东说念主 直销中心申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元， 但根据法律法例或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。本基金 直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主酌情诊疗。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险控制的需要，可选定上述设施对基金规模给予控制。具体见基金管理东说念主干系公告。 限制。基金管理东说念主必须依照《信息表示办法》的干系章程在指定序论上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合模范，不错适合蔓延野心或公告。      本基金 A 类基金份额、D 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不 收取申购用度。      对于 A 类基金份额、D 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此 之外的其他投资东说念主实施别离的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过火投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于宇宙社会保障基金、不错投资基金的场所社会保障基 金、企业年金单一规划以及皆集规划、营业养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。      通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的待业金客户适 用下表特定申购费率，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的适用下表一 般申购费率：                              A 类基金份额          申购金额 M（元）             一般申购费率          特定申购费率             M            M≥ 500 万               每笔 1000 元   每笔 1000 元                              D 类基金份额          申购金额 M（元）             一般申购费率          特定申购费率             M            M≥ 500 万               每笔 1000 元   每笔 1000 元                            C 类基金份额无申购费      本基金的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额、D 类基金份额时收取。投资东说念主在一 天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分离野心。      本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的申购用度分离由本基金 A 类基金份额、D 类基金 份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项费 用。      （1）若投资者选定申购本基金 A 类基金份额、D 类基金份额，则其申购金额包括申 购用度和净申购金额。其中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的野心方法如下：      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购份额的野心方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值    举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为    净申购金额＝50,000/（1＋0.6%）＝49,701.79 元    申购用度＝50,000－49,701.79＝298.21 元    申购份额＝49,701.79/1.0500＝47,335.04 份    即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,335.04 份 A 类基金份额。    举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 150 万元申购本基金 D 类基金份额，对应费率 为 0.5%，假定申购当日 D 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝1,500,000/（1＋0.5%）＝1,492,537.31 元    申购用度＝1,500,000－1,492,537.31＝7462.69 元    申购份额＝1,492,537.31/1.0600＝1,408,054.07 份    即：投资东说念主（非待业金客户）投资 150 万元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 1,408,054.07 份 D 类基金份额。    （2）若投资者选定申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的野心方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例：若投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额野心如下：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。    （3）申购的有用份额单元为份，上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                          赎回费率                Y＜7 天                         1.5%               Y≥30 天                     0   赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回该类基 金份额时收取。本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。宝石续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25% 应归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金 D 类基金份额的赎回费率如下表所示：              持有期限（Y）                     赎回费率                 Y＜7 天                        1.5%   赎回用度由赎回 D 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 D 类基 金份额时收取。对 D 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，野心结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份（A 类或 C 类）基金份额，持有时辰为 10 天，对应 的赎回费率为 0.1%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.1%=10.68 元   净赎回金额=10,680.00-10.68=10,669.32 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份（A 类或 C 类）基金份额，持有期限为 10 天，假定赎回 当日该类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,669.32 元。   举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 D 类基金份额，持有时辰为 10 天，对应的赎回费率 为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0685=10,685.00 元   赎回用度=10,685.00×0=0 元   净赎回金额=10,685.00-0=10,685.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 D 类基金份额，持有期限为 10 天，假定赎回当日该类基 金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 办法》的干系章程在指定序论上公告。 基金促销规划，针对特定来回方式（如网上来回、电话来回等）等开展基金促销步履。在 基金促销步履期间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，给予基金投资者 适合费率优惠。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作模范免除干系法律法例以及监管部门、自律法则 的章程。      七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购恳求。 达到或者高出 50%，或者变相覆盖 50%集结度的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购恳求时，基金管理东说念主应当根据干系章程在指定序论上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主 的申购恳求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况消 除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。 值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部 分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有 东说念主在恳求赎回时可预先选定将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除 时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。      九、多量赎回的情形及处理方式      若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金诊疗中转 出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金诊疗中转入恳求份额总和后的余额）高出 前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。      当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分缓期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按平素赎回 模范实行。      （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有穷苦或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选定缓期赎回或取 消赎回。选定缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；选定 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选定，投资东说念主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   （3）若基金发生多量赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主高出上一怒放日基金总份 额 10%以上的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回 恳求。对其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）和大额赎回恳求东说念主 10%以内的赎回恳求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东说念主高出 10%的赎回恳求按比例说明。对当日未予说明 的赎回恳求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时不错选 择缓期赎回或取消赎回。选定取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销；选定 缓期赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提 交赎回恳求时未作明确选定，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得高出 20 个服务日，并应当在指定序论上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 章程的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额持有东说念主，说明干系处理方法，并在 2 日内在 指定序论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的种种基金份额净值。 最迟于再行怒放日在指定序论上刊登基金再行怒放申购或赎回公告；也不错根据试验情况 在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十一、基金诊疗   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，干系法则由基金管 理东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非来回过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非来回过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      继承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于 得当条件的非来回过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收 费。      十三、基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的圭臬收取转托管费。      十四、按期定额投资规划      基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资规划，具体法则由基金管理东说念主另行章程。 投资东说念主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定额投资规划最低申购金额。      十五、基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      十六、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的来回景色或者来回方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。      十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的章程或干系公告。      十八、其他业务      在不违背法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务法则，并依照《信息表示办法》的干系章程进行公告。                    第八部分 基金的投资      一、投资方向      本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得回与标的指数相似的总答复，追 求追踪偏离度及追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好达成投资方向，还不错投资 于具有阴私流动性的金融用具，包括债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票 据、政府救助机构债、场所政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 等）、债券回购、银行入款（包括条约入款、按期入款等）、货币商场用具、同行存单、 资产救助证券、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 得当中国证监会干系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，其中标的指数要素 券和备选要素券占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个来回日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比 例推断不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合模范 后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为指数基金，主要选定抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有 代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选定非成份券行动替代，构造与标的指数风险 收益特征相似的资产组合，以达成对标的指数的有用追踪。在平素商场情况下，本基金力 争追求日均追踪偏离度的皆备值不高出 0.35%，将年化追踪误差控制在 4%以内。如因标的 指数编制法则诊疗等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误差高出了上述范围，基金管 理东说念主应选定合理设施，幸免追踪误差进一步扩大。   对于非成份券的债券，本基金抽象运用久期诊疗、收益率弧线策略、类属配置等组合 管理技能进行日常管理。另外，本基金债券投资将适合运用杠杆策略，通过债券回购融入 资金，然后买入收益率更高的债券以得回收益。   （1）久期管理策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，细目组合的合座久 期，有用控制基金资产风险。   （2）收益率弧线策略是指在细目组合久期以后，根据收益率弧线的形态特征进行利率 期限结构管理，细目组合期限结构的分散方式，合理配置不同期限品种的配置比例。   （3）类属配置包括现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在细目组合久期和期限 结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等细目各子类资产的配置 权重，即细目债券、入款、回购以及现款等资产的比例。   对于资产救助证券，本基金将抽象商量商场利率、刊行条件、救助资产的组成和质料 等因素，讨论资产救助证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风险的基础上选定投资对 象，追求稳当收益。   本基金可根据风险管理的原则，充分商量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险 可控的前提下，限定参与国债期货投资。   畴昔，如法律法例或监管机构允许基金投资于其他与利率、标的指数、标的指数成份 券或组成基金组合的非成份券干系的养殖用具，如远期、掉期、期权等，以过火他投资品 种的，基金管理东说念主在履行适合模范后，不错将其纳入本基金的投资范围，并更新和丰富基 金投资策略。基金养殖品投资的主义是使基金的投资组合更讲求地追踪标的指数或复制标 的指数的干系进攻特征，以便更好地达成基金的投资方向。基金的养殖品投资只可用于风 险对冲而不可用于投契。   四、投资决策依据及模范   （1）干系法律、法例和基金合同的干系章程。   （2）经济运行态势和证券商场走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：细目本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会按期召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：遐想和诊疗投资组合。遐想和诊疗投资组合需要商量 的基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的颓落判断；大数据与金融工程部的分析陈说等。   （3）集结来回室：基金司理向集结来回室下达投资指示，集结来回室司理收到投资指 令后分发予来回员，来回员收到基金投资指示后准如实行。   （4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供干系分析陈说。   （5）风控管理部：监控种种基金投资运作。   （6）当标的指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或讲错风险，且指数编制机构暂未 作出诊疗的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，抽象商量成份券的退市或讲错 风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组 合进行诊疗。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据商场环境变化和试验 需要诊疗上述投资决策模范，并给予公告。   五、功绩相比基准   中债-0-3 年 AA+优选信用债指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%   中债-0-3 年 AA+优选信用债指数附庸于中债总指数族系。该指数收用中债商场隐含评 级 AA+、主体评级 AA+的债券，可行动投资该类债券的功绩相比基准和投资标的。若基金 标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，本基金管理东说念主不错依据孤寒投资者正当 权益的原则，在履行适合模范后诊疗基金功绩相比基准，基金管理东说念主应依照《信息表示办 法》的干系章程在中国证监会指定序论上刊登公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、夹杂型基金，高于货 币商场基金。   本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券商场相似的风险收 益特征。   七、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）债券资产占基金资产的比例不低于 80%，其中标的指数要素券和备选要素券占 非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产救助证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的特殊品种除外；   （5）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产救助证券的比例，不得高出该资产支 持证券规模的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产救助证券，不得 高出其种种资产救助证券推断规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持 有资产救助证券期间，若是其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评级陈说发布之日 起 3 个月内给予全部卖出；   （8）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得高出本基金资产净值的 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与国债期货来回，需投诚下列投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一来回日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，推断（轧差野心）应当得当基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（9）、（10）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、标的指数成份债券诊疗、标的指数成份债券流动性限制、基金规模变动等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日起开动。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 模范后，则本基金投资不再受干系限制或按诊疗后的章程实行。   为孤寒基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过火他不梗直的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程控制的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、试验控制东说念主或 者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回的，应当得当基金的投资方向和投资策略，免除基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实行。干系来回 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表示。紧要关联来回应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述控制性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适合模范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程实行。   八、基金管理东说念主代表基金附近债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益； 不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所观点后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   十、基金的投资组合陈说   基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈说所载尊府不存在作假记录、误导性阐发或紧要 遗漏，并对其内容的实在性、准确性和竣工性承担个别及连带的法律服务。   基金托管东说念主中国民生银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 04 月 18 日复 核了本陈说中的财务筹画、净值阐扬和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在作假记 载、误导性阐发或者紧要遗漏。   本陈说中财务尊府未经审计。   本陈说期自 2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 03 月 31 日止。                                                  占基金总资产的比例 序号               表情             金额（元）                                                     （%）          其中：股票                               -              -          其中：债券                  593,121,685.08          99.00          资产救助证券                              -              -          其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                -          资产 （1） 陈说期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 陈说期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （3） 陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 陈说期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。 （2） 陈说期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 注：无。  序号         债券品种      公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债     71,403,273.23                   14.06                                                         占基金资产净值比例 序号    债券代码        债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                            （%）                   MTN001                   MTN001                   MTN001                   MTN002 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 本期国债期货投资政策      本基金可根据风险管理的原则，充分商量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险 可控的前提下，限定参与国债期货投资。畴昔，如法律法例或监管机构允许基金投资于其 他与利率、标的指数、标的指数成份券或组成基金组合的非成份券干系的养殖用具，如远 期、掉期、期权等，以过火他投资品种的，基金管理东说念主在履行适合模范后，不错将其纳入 本基金的投资范围，并更新和丰富基金投资策略。基金养殖品投资的主义是使基金的投资 组合更讲求地追踪标的指数或复制标的指数的干系进攻特征，以便更好地达成基金的投资 方向。基金的养殖品投资只可用于风险对冲而不可用于投契。 （2） 陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：无。 （3） 本期国债期货投资评价   无。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探问，或在陈说 编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案探问的、或在陈说编制 日前一年内受到公开攻讦、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼              金额（元） （4） 陈说期末持有的处于转股期的可诊疗债券明细 注：无。 （5） 陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 注：无。 （6） 投资组合陈说附注的其他笔墨面目部分   由于四舍五入的原因，投资组合陈说中数字分项之和与推断项之间可能存在尾差。                  第九部分 基金的功绩   基金管理东说念主承诺以老诚信用、长途尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金基金合同告成以来的投资功绩与同期基准的相比如下表所示（本陈说中所列财 务数据未经审计）：    鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数 A 类                                    功绩相比基准                      净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1                 收益率圭臬差 1-3          2-4                      准差 2   收益率 3 同 告成日 ) 至 3.20%      0.25%   0.99%    0.02%   2.21%    0.23% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 03 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 5.22%     0.07%   12.76%   0.02%   -7.54%   0.05% 年 03 月 31 日    鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数 C 类                                    功绩相比基准                      净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1                 收益率圭臬差 1-3          2-4                      准差 2   收益率 3 同 告成日 ) 至 2.53%      0.25%   0.99%    0.02%   1.54%    0.23% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 03 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 4.52%    0.08%   12.76%   0.02%   -8.24%   0.06% 年 03 月 31 日                         第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收的申购款项以 过火他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据干系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓落。    四、基金财产的看守和贬责    本基金财产颓落于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产附近请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章搁置、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。                第十一部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券来回景色的来回日以及国度法律法例章程需要对 外皮露基金净值的非来回日。      二、估值对象      基金所领有的债券、金融养殖品和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      三、估值原则      基金管理东说念主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准 则》、监管部门干系章程。      （一）对存在活跃商场且大约获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选定最 近来回日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不可实在反应 公允价值的，搪塞报价进行诊疗，细目公允价值。      与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技艺中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行动特征商量。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选定在当前情况下适用况且有充足可利用数 据和其他信息救助的估值技艺细目公允价值。选定估值技艺细目公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在 估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊疗并细目 公允价值。      四、估值方法      （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；      （3）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，选定估值技艺细目公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产救助证券，选定估值技艺细目公允价值；      （4）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经诊疗的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞商场报价进行诊疗以说明估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场步履很少的情况下，应选定估值技艺细目其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未附近回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在彰着相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生紧要变化的，以最近来回日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平正性。 国度最新章程估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及干系 法律法例的章程或者未能充分孤寒基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商贬责。      根据干系法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的野心结果对外给予公布。      五、估值模范 份额的余额数目野心，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日野心基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值作假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时，视 为该类基金份额净值作假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的裂缝形成估值作假，导致其他当事东说念主遭遇损失的，裂缝的服务东说念主应当对由 于该估值作假遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值作假处理原则”给 予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据野心差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假服务方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假服务方承担；由于估值作假责 任方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估值作假服务方对径直损失 承担抵偿服务；若估值作假服务方如故积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值作假服务方搪塞更正的情况向干系 当事东说念主进行说明，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的服务方对干系当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值作假的干系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值作假 服务方仍搪塞估值作假负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假服务方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利； 若是得回不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故 得回的抵偿额加上如故得回的不妥得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值 作假服务方。   （4）估值作假诊疗选定尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   （5）估值作假服务方拒却进行抵偿时，若是因基金管理东说念主裂缝形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主裂缝形成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 形成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值作假确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿服务，则基金管理东说念主有权向出现裂缝确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法例章程的其他原则处理估值作假。   估值作假被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因细目 估值作假的服务方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向干系当事东说念主进行说明。   （1）任一类基金份额净值野心出现作假时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并选定合理的设施着重损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息表示的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责野心，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日来回结果后野心当日的基金资产净值和 种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核说明后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值作假处理。 方机构发送的数据作假，或由于国度管帐政策变更、商场法则变更等原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然如故选定必要、适合、合理的设施进行检查，然而未能发现该作假而形成 的基金资产净值野心作假，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极选定必要的设施唐突或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                第十二部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 配次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份 额可供分派利润的 10%，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选定，本基金默许的收益 分派方式是现款分成； 分派利润上有所不同；本基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分派权；   在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主可诊疗基金收益分派 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策的细目、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定序论 公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务 法则》实行。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                   第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 认证费；      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的野心方法如 下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主于次月首日起 3 个服务日内向基金托 管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的野心方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主于次月首日起 3 个服务日内向基金托 管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。      本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。野心方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主于次月首日起 3 个服务日内向基金托 管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个服务日内从基金财产中一次性 进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。      本基金行动指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用条约 的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。本基金的指数许可使用费按前 一日的基金资产净值适用不同的年度费率。          前一日基金资产净值 E（东说念主民币元）        指数许可使用费率（年化）                  E＜10 亿               0.04%                  E≥20 亿               0.025%      野心方法如下：      H=E×前一日的基金资产净值所使用的年度费率÷当年天数      H 为逐日应计提的指数许可使用费      E 为前一日的基金资产净值      指数许可使用费逐日野心，逐日累计。指数许可使用费的支付方式为每季支付一次， 自《基金合同》告成日的后一日起计提，基金管理东说念主应于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 十个服务日内，按照与中债金融估值中心有限公司说明的金额向其支付上一季度的指数许 可使用费。      若中债金融估值中心有限公司与基金管理东说念主对指数许可使用费的计提方法、费率及支 付方式另有约定的，从其最新约定。基金管理东说念主将在招募说明书更新或其他公告中表示基 金最新适用的方法，而无需召开基金份额持有东说念主大会。      上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据干系法例及相应条约章程，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的表情      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见干系公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 干系税收征收的章程代扣代缴。                  第十四部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示； 按照干系章程编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定序论公告。               第十五部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》过火他干系章程。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和犯罪 东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中 国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒 介表示，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披 露的信息尊府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息选定阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物尊府纲要 有东说念主大会召开的法则及具体模范，说明基金产物的秉性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金产物尊府纲要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金产物尊府纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物尊府纲要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物尊府纲要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府纲要、《基金合同》和基金托管协 议登载在指定网站上，并将基金产物尊府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的 3 日前登载在指定报刊和指定网站上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定报刊和指定网站上登载《基 金合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在指定网站表示一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示怒放日的种种基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年 度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的野心方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在指定网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在指定网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或 者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期陈说“影响投资者决策的其他进攻信息” 项下表示该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基 金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中表示基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时陈说   本基金发生紧要事件，干系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。      （八）久了公告      在《基金合同》期限内，任何全球序论中出现的或者在商场高尚传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开久了，并将干系情况立即陈说中国证监 会。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十）清理陈说      基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说辅导 性公告登载在指定报刊上。      （十一）实施侧袋机制期间的信息表示      本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的章程进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      （十二）中国证监会章程的其他信息      若本基金投资国债期货，基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说 和更新的招募说明书等文献中表示国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险筹画等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投 资政策和投资方向。      基金管理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中表示其持有的资产救助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈说期内所有这个词的资产救助证券明细。基金管理东说念主应在基 金季度陈说中表示其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和 陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。      六、信息表示事务管理      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息表示事务。      基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息表示内容 与款式准则等法例的章程。      基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金产物尊府纲要、基金清理陈说等公开表示的干系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选定一家报刊表示本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系 报送信息的实在、准确、竣工、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定序论上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共序论表示信息，然而其他全球序论不得早于指定序论表示信息，况且在不同序论上表示 并吞信息的内容应当一致。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的 前提下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律法则的干系 章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈说、法律观点书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。      七、信息表示文献的存放与查阅      照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例章程将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  第十六部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和模范      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所观点后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任得当《中华东说念主民共 和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计观点。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细目是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求高出前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主野心 各项投资运作筹画和基金功绩筹画时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应款项。      远离侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘任得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所进行审计并表示专项审计观点。      五、侧袋机制的信息表示      在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。      基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息表示方式 和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停表示侧袋账户份额净值。      侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期陈说中表示陈说期内特定资产处置进 展情况，表示陈说期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。      六、本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如 将来法律法例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法则 针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合程 序后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                    第十七部分 风险揭示      本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过火他风险等。      一、系统性风险      本基金投资于证券商场，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。   政策风险是指政府干系证券商场的政策发生紧要变化或是有进攻的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的秉性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款款式来分派，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下降，从而使基金的试验投资收益下降。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会飞腾。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券特别的风险，包括公司筹谋风险、信用风险等。   上市公司的筹谋好坏受多种因素影响，如管理能力、财务气象、商场出路、行业竞 争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司筹谋不 善，其刊行的证券价钱可能下降，或者大约用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。 基金可通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不可完全覆盖。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭遇损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司若是因为某种原因不可完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的失掉。广义的信用风险不仅指企业的讲错风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理技艺等干系性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产不可飞速、低成土产货转动成现款，或者不可应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照平素的商场价钱来回而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方向的达成。后者是指在怒放式基金来回过程中，可 能会发生多量赎回的情形，多量赎回可能会产生基金仓位诊疗的穷苦，导致流动性风险， 以至影响基金单元净值。   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有阴私流动性的金融用具；本基金投资于具有较高流动性的投资 品种，通过合理配置组合等方式，积极防备流动性风险；本基金主动投资流动性受限资产 的市值推断占比等，皆严格投诚干系法律法例章程的比例限制。因此，本基金拟投资商场 及资产的流动性阴私。   （2）实施备用的流动性风险管理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   怒放式基金要随时搪塞投资东说念主的赎回，若是基金资产不可飞速转动成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多量 赎回时，若是基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位诊疗的穷苦，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，抽象运用种种 流动性风险管理用具，对赎回恳求等进行限定诊疗，行动特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的接济设施，包括但不限于缓期办理多量赎回恳求、暂停接受申购、赎回恳求、延 缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国 证监会认定的其他设施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能面 临无法实时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理设施   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分缓期赎回。 序实行。 东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选定缓期赎回或取消 赎回。选定缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；选定取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选定，投资东说念主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。 请。对其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）和大额赎回恳求东说念主 10%以内的赎回恳求在 当日根据前述“1）全额赎回”或“2）部分缓期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回 恳求的范围内对大额赎回恳求东说念主高出 10%的赎回恳求按比例说明。对当日未予说明的赎回 恳求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时不错选定缓期 赎回或取消赎回。选定取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销；选定缓期赎 回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎回 恳求时未作明确选定，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，主义在于有用隔断并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和诊疗，仅主袋账户份额平素怒放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变当前辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主野心各项投资运作筹画和基金功绩筹画时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户份 额净值，即便基金管理东说念主在基金按期陈说中表示陈说期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   五、本基金特定风险 下降，本基金将无法完全幸免债券商场系统性风险。本基金为指数型基金，具有与标的指 数以及标的指数所代表的债券商场相似的风险收益特征。   本基金投资资产救助证券，可能靠近利率风险、流动性风险、现款流瞻望风险。利率 风险是指商场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产救助证券收 益。流动性风险是指在来回敌手有限的情况下，资产救助证券持有东说念主将靠近无法在合理的 时辰内以公允价钱出售资产救助证券而遭遇损失的风险。资产救助证券的还款来源为基础 资产畴昔现款流，现款流瞻望风险是指由于对基础资产的现款流瞻望发生偏差导致的资产 救助证券本息无法按期或足额偿还的风险。   本基金还投资于国债期货等金融用具，而国债期货属于是高风险投资用具，相应商场 的波动也可能给基金财产带来较高风险。本基金的投资用具国债期货还有可能激发如下风 险：国债期货来回选定保证金来回方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金欢娱建立或 者救援国债期货头寸所要求的保证金而靠近保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放 大，具有杠杆性风险。另外，国债期货在对冲商场风险的使用过程中，基金资产可能因为 国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而靠近基差风险。   本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值控制在 0.35%以内，年化追踪误差控制在 4%以 内，但因标的指数编制法则诊疗或其他因素可能导致追踪误差高出上述范围，本基金净值 阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和孤寒，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和孤寒，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会陈说并忽视贬责决策，如更换基金标的指数、诊疗运作方式，与其他 基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。投资东说念主将靠近更 换基金标的指数、诊疗运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策细目并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息免除基金份额持有东说念主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与干系商场阐扬 存在相反，影响投资收益。   标的指数成份券可能因种种原因临时或历久停牌或发生讲错，发生成份券停牌或讲错 时可能靠近如下风险： 份券以获取足额的得当要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能选定暂停赎回或减速支付赎 回款项的设施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场重大规矩等作念出的概述性面目，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与产物风险之间的匹配检修。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的远离与清理   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定序论公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当远离： 联贯的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。      （1）《基金合同》远离情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 一接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理陈说；      （5）聘任管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法 律观点书；      （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有这个词合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说治理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                第十九部分 基金合同的内容摘录      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）厚爱阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关爱基金信息表示，实时附近权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的有限服务；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；      （7）实行告成的基金份额持有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度干系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要设施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益附近因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益附近诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）选定、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在得当干系法律、法例的前提下，制订和诊疗干系基金认购、申购、赎回、转 换、按期定额投资和非来回过户等业务法则；      （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》告成之日起，以老诚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相颓落，对所管理的不同基金分离管理，分离记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）选定适合合理的设施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当 《基金合同》等法律文献的章程，按干系章程野心并公告基金净值信息，细目基金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；      （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他干系章程，履行信息表示及陈说义 务；      （12）保守基金营业微妙，不暴露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他干系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主暴露；      （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基 金收益；      （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系章程召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，况且保证投资 者大约按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金干系的公开尊府，并在支 付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近搁置、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并文告基 金托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的 行动承担服务；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益附近诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）实行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证 监会，并选定必要设施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货来回资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以老诚信用、长途尽责的原则持有并安全看守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业景色，配备充足的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相颓落； 对所托管的不同的基金分离树立账户，颓落核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相颓落；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；      （5）看守由基金管理东说念主代表基金订立的与基金干系的紧要合同及干系凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金营业微妙，除《基金法》、《基金合同》过火他干系章程另有章程外， 在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东说念主暴露；      （8）复核、审查基金管理东说念主野心的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务步履干系的信息表示事项；      （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具观点，说明基金管 理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适合的设施；      （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按章程制作干系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或干系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系章程，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；      （18）靠近搁置、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行监 管机构，并文告基金管理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因 其退任而免除；      （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；      （21）实行告成的基金份额持有东说念主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法则      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不树立日常机构，日常机构的树立和干系法则按照法律法例的干系章程进 行。      （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或推断持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （4）增多、减少、诊疗基金份额类别树立；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗干系认购、申购、赎回、诊疗、非交 易过户、转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （9）若将来本基金管理东说念主推出并吞标的指数的来回型怒放式指数基金（ETF），即 “鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债来回型怒放式指数证券投资基金”，则基金管理东说念主在履 行适合模范后有权决定将本基金诊疗为该基金的集结基金，并相应修改《基金合同》；   （10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得梗阻、搅扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议款式；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；      （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、奉求的公证机关过火讨论方式和讨论东说念主、书 面表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明得当法律法例、《基金合同》和会议文告的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证通晓，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布干系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决观点 的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面观点 或授权他东说念主代表出具书面观点；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东说念主出具的奉求 东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明得当法律法例、《基金合同》和 会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选定其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额持有东说念主亦不错选定书面、麇集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 远离《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程模范细目和公布监 票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为 基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元名 称）和讨论方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以至极决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，诊疗基金运作方 式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极 决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交得当会议 文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文告章程 的书面表决观点视为有用表决，表决观点申辩不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观点的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在指定序论上公告。若是选定通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行告成的基金份额持有东说念主大会的决 议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分离持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权得当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等 章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更 的，基金管理东说念主按照《信息表示办法》的章程公告后，可径直对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和远离的事由、模范   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定序论公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当远离： 联贯的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通 过的；   （三）基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法 律观点书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中 国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接至意、长途、尽责地履行基 金合同章程的义务，孤寒基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之主义，不包括香港、澳门至极行政区和台湾地 区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业景色查阅。              第二十部分 基金托管条约的内容摘录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：张纳沙   成立时辰：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   组织款式：有限服务公司   注册成本：1.5 亿元   存续期间：不息筹谋   筹谋范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织款式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：28,365,585,227 元东说念主民币   存续期间：1996 年 2 月 7 日至历久   筹谋范围：兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收 付款项；提供看守箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保障兼业代理 业务。（商场主体照章自主选定筹谋表情，开展筹谋步履；保障兼业代理业务以及照章须 经批准的表情，经干系部门批准后依批准的内容开展筹谋步履；不得从事国度和本市产业 政策控制和限制类表情的筹谋步履。）   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选定圭臬的，基金管理东说念主应按照 基金托管东说念主要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系技艺系统，对基金试验 投资是否得当基金合同对于证券选定圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好达成投资方向，还不错投资 于具有阴私流动性的金融用具，包括债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票 据、政府救助机构债、场所政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 等）、债券回购、银行入款（包括条约入款、按期入款等）、货币商场用具、同行存单、 资产救助证券、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 得当中国证监会干系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，其中标的指数要素 券和备选要素券占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个来回日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比 例推断不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合模范 后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、 融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）债券资产占基金资产的比例不低于 80%，其中标的指数要素券和备选要素券占 非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产救助证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的特殊品种除外；   （5）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产救助证券的比例，不得高出该资产支 持证券规模的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理且于托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产 救助证券，不得高出其种种资产救助证券推断规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持 有资产救助证券期间，若是其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评级陈说发布之日 起 3 个月内给予全部卖出；   （8）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得高出本基金资产净值的 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与国债期货来回，需投诚下列投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一来回日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，推断（轧差野心）应当得当基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（9）、（10）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、标的指数成份债券诊疗、标的指数成份债券流动性限制、基金规模变动等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日起开动。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 模范后，则本基金投资不再受干系限制或按诊疗后的章程实行。   （三）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管条约第十五 条第（九）款基金投资控制行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基 金投资控制行动进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、试验控制东说念主或 者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回的，应当得当本基金的投资方向和投资策略，免除基金份额持有东说念主利益优先原则， 防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实行。干系交 易必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予表示。紧要关联来回应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联来回事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或变更上述控制性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适合模范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程实行。      （四）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银 行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法 规及行业圭臬的、经隆重选定的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单，并约定各 来回敌手所适用的来回结算方式。基金管理东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债 券商场选定来回敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场来回 敌手名单进行来回。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场来回敌手名单及结算方式进 行更新，新名单细面前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约 进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时诊疗银行间债券商场来回敌手名单及结算 方式的，应实时向基金托管东说念主说明意义，协商贬责。      基金管理东说念主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券商场的来回法则进行来回，并 负责贬责因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 法律服务及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主细主义时辰前仍未承担 讲错服务过火他干系法律服务的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向相 关来回敌手追偿。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回 方式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 损成仇服务。      （五）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主投资流 通受限证券进行监督。      基金管理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系章程，明确基金投资流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险控制轨制，防备流动性风险、法律风险 和操作风险等种种风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否投诚干系轨制、流动性风险处置预 案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。初度投资流通受限证券前，基金管理东说念主应 与基金托管东说念主就流通受限证券投资订立风险控制补充条约。 的可来回证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来回中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证 券。      本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记 结算有限服务公司、银行间清理所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券来回所或全 国银行间债券商场来回的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责干系服务 的落实和协调，并确保基金托管东说念主大约平素查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看守本基金资产的服务与损失，及因流通受限证 券存管径直影响本基金安全的服务及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何款式的保证金。 极有用的设施，在合理的时辰内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保 基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任 何服务。如因基金管理东说念主违背基金合同或预先细主义投资流通受限证券的比例导致本基金 出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿服务的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭遇的 损失。 时诊疗，基金管理东说念主应在两日内编制临时陈评话，给予公告。 善情况。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行讨论，厚爱评估中期单据投资业务的 风险，本着审慎、长途尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金管理东说念主根据法律、法 规、监管部门的章程，制定了经公司董事会批准的基金投资中期单据干系轨制(以下简称 “《轨制》”)，以模范对中期单据的投资决策经由、风险控制。基金管理东说念主《轨制》的内 容与本条约不一致的，以本条约的约定为准。   （七）基金如投资银行入款，基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及基金合同的约 定，对基金投资银行入款的来回敌手范围是否得当干系章程进行监督；基金管理东说念主在签署 银行入款条约前，应将起草的银行入款条约送基金托管东说念主审核。   （八）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、 干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文告基金管理东说念主 限期纠正，并实时向中国证监会陈说。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面文告后应不才一服务日实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应陈说中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应在章程时辰内恢复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东说念主应积极配合提 供干所有这个词据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回模范如故告成的指示违背法律、行政 法例和其他干系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主，由此形成的 损失由基金管理东说念主承担，并实时向中国证监会陈说。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行动，应实时陈说中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管理东说念主无梗直意义，拒 绝、不容对方根据本托管条约章程附近监督权，或选定拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有 效监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视警戒仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主野心的基金资产净值、种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、干系 信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》、 基金合同、本条约过火他干系章程时，应实时以书面款式文告基金托管东说念主限期纠正。基金 托管东说念主收到文告后应不才一服务日实时查对并以书面款式给基金管理东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核 查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和实在性， 在章程时辰内恢复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无梗直意义，拒却、 不容对方根据本条约章程附近监督权，或选定拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东说念主忽视警戒仍不改正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵 销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律服务，其债权东说念主不得对基金财产附近 请求冻结、扣押和其他权利。 清理的，基金财产不属于其清管待产。 令，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。非因基金财产自身承担的债 务，不得对基金财产强制实行。 金财产的竣工与颓落。 如有特殊情况两边可另行协商贬责。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 管理东说念主选定设施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向干系当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东说念主开立。 持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等干系章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，同期在章程时辰内，聘任具有 从事证券干系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名并加盖管帐师事务所公章方为有用。 理东说念主按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。      （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。账户称呼、账户预留印鉴以基金管理东说念主向基金托管东说念主出具 的开户奉求文献为准，基金托管东说念主负责账户预留印鉴的看守和使用。该账户为不可提现账 户。基金管理东说念主应照章履行受益所有这个词东说念主识别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求， 就干系信息的提供、核实等提供必要的协助，并确保所提供信息以及证明材料的实在性、 准确性。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的步履。 资产的支付。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的步履。 责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主清理服务，基 金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算 有限服务公司的章程实行。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的章程实行。      （五）债券托管账户的开设和管理      基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、 银行间商场清理所股份有限公司的干系章程，在中央国债登记结算有限服务公司、银行间 商场清理所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金订立宇宙银行间债券商场债券回购主条约。      （六）按期入款账户的开设与管理      基金投资按期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户。按期入款账户 户名应与托管专户保持一致,该账户预留印鉴经与基金托管东说念主商议后预留。基金管理东说念主应该 在合理的时辰内进行按期入款的投资和支取事宜。对于任何的按期入款投资，基金管理东说念主 都必须和入款机构订立按期入款条约，条约内容应至少包含起息日、到期日、入款金额、 入款账户、入款利率、入款是否不错提前支取、定存到期支取账户、入款证实书怎样交代 以及入款证实书不得转让质押等条件。条约须约定基金托管东说念主承办行称呼、地址和账户， 并将本基金托管专户指定为独一趟款账户，条约中波及基金托管东说念主干系职责的约定须由基 金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商一致后签署。      （七）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按干系章程使用并管理。      （八）基金财产投资的干系有价凭证等的看守      基金财产投资的干系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间商场清理所股份 有限公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代保 司库，看守凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和 转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主委 托看守的机构除外机构试验有用控制的证券不承担看守服务，但基金托管东说念主应妥善看守凭 证。      （九）与基金财产干系的紧要合同的看守      与基金财产干系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的、与基金财产干系的紧要合同的原件分离由基金管理东说念主、基金托管东说念主看守。除本条约另 有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产干系的紧要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息表示条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金 管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。紧要合同的看守期限为基金合同远离后      五、基金资产净值的野心和管帐核算      （一）基金资产净值的野心、复核与完成的时辰及模范      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      种种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目野心，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基 金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有章程的，从其规 定。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将分离野心基金份额净值。      每个服务日野心基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，并按章程公 告。      基金管理东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值结果以两边约定的 方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和干系法律法例对外公布。 本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金资产净 值的野心结果对外给予公布。      （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理      基金所领有的债券、金融养殖品和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      （1）证券来回所上市的有价证券的估值 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产救助证券，选定估值技艺细目公允价值； 活跃商场上未经诊疗的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞商场报价进行诊疗以说明估值日的公允价值；对于不存在商场步履 或商场步履很少的情况下，应选定估值技艺细目其公允价值。      （2）初度公开采行未上市的债券，选定估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未附近回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在彰着相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。      （4）并吞债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场分离估值。      （5）国债期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近来回日后经济 环境未发生紧要变化的，以最近来回日的结算价估值。      （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。      （8）干系法律法例以及监管部门、自律法则另有章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及干系 法律法例的章程或者未能充分孤寒基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商贬责。      根据干系法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的野心结果对外给予公布。      基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的误差不行动基 金资产估值作假处理。      由于不可抗力原因，或由于证券/期货来回所、登记结算公司以及入款银行品级三方机 构发送的数据作假，或由于国度管帐政策变更、商场法则变更等原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主天然如故选定必要、适合、合理的设施进行检查，然而未能发现该作假而形成的基 金资产净值野心作假，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当积极选定必要的设施唐突或摒除由此形成的影响。      （三）基金份额净值作假的处理方式      基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时，视 为该类基金份额净值作假。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的裂缝形成估值作假，导致其他当事东说念主遭遇损失的，裂缝的服务东说念主应当对由 于该估值作假遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值作假处理原则”给 予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据野心差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假服务方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假服务方承担；由于估值作假责 任方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估值作假服务方对径直损失 承担抵偿服务；若估值作假服务方如故积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值作假服务方搪塞更正的情况向干系 当事东说念主进行说明，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的服务方对干系当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值作假的干系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值作假 服务方仍搪塞估值作假负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假服务方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利； 若是得回不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故 得回的抵偿额加上如故得回的不妥得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值 作假服务方。   （4）估值作假诊疗选定尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   （5）估值作假服务方拒却进行抵偿时，若是因基金管理东说念主裂缝形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主裂缝形成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 形成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值作假确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿服务，则基金管理东说念主有权向出现裂缝确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法例章程的其他原则处理估值作假。   估值作假被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因细目 估值作假的服务方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向干系当事东说念主进行说明。   （1）任一类基金份额净值野心出现作假时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并选定合理的设施着重损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （四）暂停估值的情形 后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度干系部门章程的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金管理东说念主、基金托管东说念主分 别独有时树立、记录和看守本基金的全套账册。基金托管东说念主按章程制作干系账册并与基金 管理东说念主查对。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处 理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的野心 和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行颓落的复核。查对不符 时，应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全一致。   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之 日起 15 个服务日内完成基金季度陈说的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期 陈说的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈说的编制。基金年度陈说的财务 管帐陈说应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。基金合同告成不及 两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 诊疗，诊疗以国度干系章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核干系报表及陈说。   （八）基金管理东说念主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前实时向基金托管东说念主 提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的基金份 额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，保存期自基 金账户销户之日起不少于 20 年，法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。基金管理东说念主 和基金托管东说念主应分离看守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法例或监管部门 另有章程的，从其章程。如不可妥善看守，则按干系法律法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管理东说念主应将干系尊府送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和竣工性。基金管理东说念主和 托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚 守密义务。   七、争议贬责方式   因本托管条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和贬责，协商、调 解不可贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时 有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有约 束力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管条约两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续至意、长途、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，孤寒基金份额持有东说念主的合 法权益。   本条约受中国法律（为本条约之主义，不包括香港、澳门至极行政区和台湾地区法 律）统带。   八、托管条约的变更与远离   （一）本托管条约的变更模范   本托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对本托管条约进行修改。修改后的新托管协 议，其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约远离出现的情形   （三）基金财产的清理 金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必 要的服务主说念主员。 小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同远离，应当按法律法例和基金合同的干系章程对基金财产进行清理。基金财 产清理模范主要包括： 接纳基金； 观点书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的所有这个词合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。      清理过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说治理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。      基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务      基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在平素情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据试验业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和商场的变化，不竭完善并增多和修改服务表情。      一、营销革命及网上来回服务      为丰富投资者的来回方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种款式的来回服务。      在营销渠说念革命方面，本基金管理东说念主放纵发展基金电子商务，已通达基金网上来回系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加粗拙、快捷地办理基 金来回及信息查询等已通达的各项基金网上来回业务。同期，投资者可关爱鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速达成净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 达成账户查询功能和来回功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也救助鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不竭勇猛完善 现存技艺系统和销售渠说念，为投资者提供愈加种种化的来回方式和技能。      二、信息定制服务      投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和试验情况，当令诊疗发送的 定制信息内容。      三、在线筹商服务   投资者可通过在线客服、短信摄取平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等麇集通信用具进行业务筹商，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主筹商 服务，在服务时辰内有专东说念主在线提供筹商服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来回情况、基金产物信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得回业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主树立的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、麇集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、麇集服务。现场投诉和观点簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                 第二十二部分 其他应表示事项   本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表示办法》等干系法律法例章程的内容与款式进行表示，并至少在一种指定序论上 公告。         公告事项               法定表示方式            法定表示日历 鹏华中债-0-3 年 AA 优选信用债指数   《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 07 月 20 日 证券投资基金 2023 年第 2 季度陈说   网站及/或中国证监会基金                            电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 08 月 07 日 基金参与部分销售机构申购（含按期        网站及/或中国证监会基金 定额投资）费率优惠步履的公告             电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数   《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 08 月 09 日 证券投资基金更新的招募说明书          网站及/或中国证监会基金                            电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数   《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 08 月 09 日 证券投资基金（A 类基金份额）基金       网站及/或中国证监会基金 产物尊府纲要（更新）                 电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数   《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 08 月 09 日 证券投资基金（C 类基金份额）基金       网站及/或中国证监会基金 产物尊府纲要（更新）                 电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有        《证券时报》、基金管理东说念主       2023 年 08 月 21 日 资金投资旗下基金的公告             网站及/或中国证监会基金                            电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA 优选信用债指数    《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 08 月 30 日 证券投资基金 2023 年中期陈说        网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数    《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 09 月 15 日 证券投资基金暂停大额申购、诊疗转         网站及/或中国证监会基金 入和按期定额投资业务的公告               电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中债-        《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 09 月 16 日 金 2023 年第 3 次分成公告           电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数    《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 09 月 19 日 证券投资基金收复大额申购、诊疗转         网站及/或中国证监会基金 入和按期定额投资业务的公告               电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分         《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 09 月 27 日 基金参与国金证券股份有限公司申购         网站及/或中国证监会基金 （含按期定额投资）费率优惠步履的            电子表示网站 公告 鹏华基金管理有限公司久了公告           《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 10 月 13 日                          网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数    《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 10 月 24 日 证券投资基金 2023 年第 3 季度陈说    网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有         《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告              网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数    《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 15 日 证券投资基金暂停大额申购、诊疗转         网站及/或中国证监会基金 入和按期定额投资业务的公告               电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中债-        《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 16 日 金 2023 年第 4 次分成公告           电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分         《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购         网站及/或中国证监会基金 （含按期定额投资）费率优惠步履的            电子表示网站 公告 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数    《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 18 日 证券投资基金基金司理变更公告           网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数    《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 20 日 证券投资基金收复大额申购、诊疗转         网站及/或中国证监会基金 入和按期定额投资业务的公告               电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数    《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 22 日 证券投资基金（A 类基金份额）基金        网站及/或中国证监会基金 产物尊府纲要（更新）                  电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+ 优选信用债指数   《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 22 日 证券投资基金更新的招募说明书           网站及/或中国证监会基金 （2023 年第 1 号）               电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数    《证券时报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 22 日 证券投资基金（C 类基金份额）基金        网站及/或中国证监会基金 产物尊府纲要（更新）                  电子表示网站 鹏华基金管理有限公司久了公告           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 18 日                          网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA +优选信用债指数   《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 19 日 证券投资基金 2023 年第 4 季度陈说    网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 02 日 中期时期基金销售有限公司办理旗下         网站及/或中国证监会基金 基金干系销售业务的公告                 电子表示网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 08 日 变更公告                     网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于远离与北         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 04 日 京中期时期基金销售有限公司销售合         网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                      电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数    《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 08 日 证券投资基金暂停大额申购、诊疗转         网站及/或中国证监会基金 入和按期定额投资业务的公告               电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中债-        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 09 日 金 2024 年第 1 次分成公告           电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数    《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 11 日 证券投资基金收复大额申购、诊疗转         网站及/或中国证监会基金 入和按期定额投资业务的公告               电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限服务公司申购         网站及/或中国证监会基金 （含按期定额投资）费率优惠步履的            电子表示网站 公告 鹏华中债-0-3 年 AA 优选信用债指数    《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 28 日 证券投资基金 2023 年年度陈说        网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 更的公告                     网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 变更公告                     网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA 优选信用债指数    《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 19 日 证券投资基金 2024 年第 1 季度陈说    网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华基金管理有限公司久了公告           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 10 日                          网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东说念主         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告         网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数    《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 17 日 证券投资基金暂停大额申购、诊疗转         网站及/或中国证监会基金 入和按期定额投资业务的公告                   电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中债-            《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 05 月 20 日 金 2024 年第 2 次分成公告               电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数        《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 05 月 22 日 证券投资基金收复大额申购、诊疗转             网站及/或中国证监会基金 入和按期定额投资业务的公告                   电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于诊疗旗下             《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最             网站及/或中国证监会基金 低份额余额限制的公告                      电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数        《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 06 月 28 日 证券投资基金（C 类基金份额）基金            网站及/或中国证监会基金 产物尊府纲要（更新）                      电子表示网站 鹏华中债-0-3 年 AA+优选信用债指数        《证券时报》、基金管理东说念主         2024 年 06 月 28 日 证券投资基金（A 类基金份额）基金            网站及/或中国证监会基金 产物尊府纲要（更新）                      电子表示网站      上述表示事项的表示期间自 2023 年 07 月 14 日至 2024 年 07 月 05 日。                第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式      本招募说明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照干系法律法例章程置备于公司住所，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。      基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                        第二十四部分 备查文献      一、备查文献包括：      二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。       鹏华基金管理有限公司

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